根据控股集团党委统一部署，2024年7月16日至8月16日，控股集团党委第一巡察组对苏豪弘业党委开展了常规巡察。2024年9月29日，控股集团党委第一巡察组向苏豪弘业党委反馈了巡察意见。按照党务公开原则和巡察工作有关要求，现将巡察整改情况予以公布。

　　一、整改工作组织情况

　　苏豪弘业党委高度重视控股集团党委第一巡察组的反馈意见，坚持把巡察整改作为重大政治任务来抓，全面履行巡察整改主体责任，切实将思想和行动统一到控股集团党委的部署要求上来，积极主动对照反馈意见，扎扎实实做好整改工作，确保反馈问题和事项件件有着落、事事有回应。

　　一是加强组织领导。意见反馈当日，苏豪弘业党委第一时间召开扩大会议，专题安排部署巡察整改工作，要求公司上下要坚决扛起巡察整改政治责任，切实把巡察整改各项任务抓紧抓实抓细，确保巡察整改取得实实在在的成效，研究成立巡察整改工作领导小组，党委书记、董事长马宏伟同志任组长，党委副书记、总经理蒋海英同志以及党委副书记姜琳同志任副组长。先后召开7次党委会、2次领导小组会议或者专题会和1次专题民主生活会，研究整改工作中的重要事项。党委班子其他成员按照“一岗双责”要求，抓好分管范围内的整改工作。各责任单位对照整改任务，各负其责，抓好整改。

　　二是明确任务分工。逐条细化反馈意见中的问题，制定《苏豪弘业股份有限公司党委巡察整改方案》，分解整改任务，逐项明确牵头领导、牵头单位及整改时限、整改要求，确保整改工作不留盲区、不留死角。各责任单位接到分解任务后，结合工作实际情况，认真回顾并分析问题，制定整改措施，确保每个问题、每个事项都认真对待、落实到位。

　　三是狠抓整改落实。对控股集团党委第一巡察组指出的问题，始终紧抓不放、一查到底。能立即整改的，第一时间抓好整改落实；短时间内无法全部完成整改的，制定整改时间表，力争尽快完成。同时，将立行立改和建立长效机制有机结合起来，不断深化标本兼治，以此次巡察整改为契机，进一步加强全面从严治党及党风廉政建设工作，进一步防范化解重大风险和推进高质量发展，进一步精细内部管控，进一步加强领导班子和干部队伍建设，以实实在在的整改成效开创公司发展和党的建设新局面。

　　二、整改落实情况

　　（一）关于“推进高质量发展的措施不够牢”问题的整改

　　1.针对“落实上级指示精神不到位，发展战略谋划不深”问题的整改。

　　一是通过第一议题、党委理论学习中心组（扩大）会议等形式加强理论学习。公司党委坚持以习近平总书记关于党的建设的重要思想为根本遵循，深入学习贯彻党的二十大及二十届三中全会精神，推动党纪学习教育长效化，以高质量党建引领保障高质量发展。党委领导班子以巡察整改专题民主生活会为契机，认真学习习近平总书记关于巡视工作的重要论述，习近平总书记对江苏工作的重要讲话精神以及习近平总书记在全国国有企业党的建设工作会议上的重要讲话精神，进一步统一思想、深化认识。二是完成公司“十四五”发展战略规划中期修编，聚焦公司“将专注于以新业态新模式相关业务及其他业务为主”的职能定位，加大产业投资力度，创新管理机制和方式，计划“十四五”期间培育1-2家具有特色的创新型企业，新业态新模式相关业务的竞争实力和利润贡献进一步提升。三是组织各业务单位和有关职能部门召开业务发展研讨会，分析探讨公司当前业务运营发展中存在的问题，以及未来发展思路和经营策略。并筹备邀请外部专家、外部董事及公司部分业务单位代表召开专题战略研讨会，共同谋划新业态新模式业务具体发展举措。

　　2.关于“贯彻新发展理念有差距，创新驱动发展不足”问题的整改。

　　一是进一步加强“两金”管理，通过提高应收款项周转率和存货周转率等方式，有效降低“两金”占用，提高资金使用效率。二是持续开拓自营出口业务；利用期货套保工具，开展橡胶、原木等商品的自营进口和内贸业务，整体提高业务质效和抗风险能力。三是进一步加大研发投入，不断提升核心竞争力，实现企业的创新发展。四是进一步扩大尿素内贸业务规模，拓展内蒙古及东北销售市场；围绕经营优势产品，积极开拓新戊二醇等化工产品的出口业务；努力尝试成品油、PTA等新品种业务的销售。五是实施“走出去”战略规划，在做好市场调研和分析基础上，将实地考察东南亚等国家玩具产能布局。

　　（二）内部管控不够精细

　　3.关于“投资制度执行不够严格”问题的整改。

　　一是完成期现业务实施细则和投资业务操作规范流程的初步修订，待征求意见后履行审议程序，审议通过后组织相关人员进行制度学习。二是自2024年初以来每季度分析在手金融资产情况，截至2024年11月末，公司金融资产投资规模已从2024年初的9384万元下降至2500余万元，且收回的各项金融资产均实现正收益。

　　4.关于“信息化建设较为滞后”问题的整改。

　　已完成苏豪弘业ERP系统与相关子公司财务金蝶系统的数据对接。苏豪弘业决策分析平台beta版已正式上线运行。

　　（三）党组织作用发挥不够充分

　　5.关于“意识形态责任制落实不到位”问题的整改。

　　一是总结并反思在相关舆情事件处理中存在的问题和相关经验，以避免类似情况的再次发生。二是公司召开党委理论学习中心组（扩大）会议，组织开展意识形态及舆情应急处置专题培训，深入学习习近平文化思想，全面贯彻落实党的二十届三中全会关于完善意识形态工作责任制、推进新闻宣传和网络舆论一体化管理等宣传领域改革的专题部署。要求公司上下提高政治站位，强化责任意识，加强正面宣传，弘扬正能量，建立健全机制，提升应对能力，完善舆情监测预警体系，加强对敏感信息的收集、分析和研判，及时发现并妥善处理潜在风险点。三是严格执行上市公司舆情管理制度，采购相关舆情管理系统，加强对舆情的监测、跟踪、预警。

　　6.关于“对个别子公司重要事项研究把控不到位”问题的整改。

　　一是建立子公司会议决议、会议纪要备案机制，子公司在召开总经理办公会、董事会和股东会之后，3个工作日内将形成的会议纪要、会议决议报备公司企业管理部门。二是开展子公司议事决策程序检查，及时发现子公司重要事项审议决策流程存在的问题并及时纠正，计划2025年一季度开展2024年度议事决策程序的检查工作。

　　7.关于“督促化肥公司党支部前置决策不到位”问题的整改。

　　一是督促化肥党支部制定前置研究清单，并向公司党委办公室进行报备，后续将严格按照清单内容履行议事程序。二是督促化肥公司重新梳理各类审议事项流程，修改化肥公司《章程》，修订《“三重一大”决策制度实施办法》及《董事会议事规则》，进一步完善“三会”决策边界。

　　（四）防范化解重大风险不够有力

　　8.关于“制度建设不完备”问题的整改。

　　一是完善公司大宗商品贸易管理相关制度，进一步规范大宗商品经营行为，强化风险管理体系，确保公司大宗商品贸易经营安全稳定。二是完善客户分级分类管理，制订《客户信用评价体系管理办法》，根据风险识别对客户风险等级进行评定，根据履约情况进行动态管理，以实现对贸易业务风险的精准把控和有效管理。

　　9.关于“跟踪管理不到位”问题的整改。

　　一是进一步加强相关子公司存货管理，涉及超期库存的，将暂停新业务的开展。二是加强与国有仓库合作，压降民营仓库户数，2024年已压减民营仓库2家。开展2025年度仓库复评工作，对在用仓库进行复盘，对评分较低的仓库，进行整改和停用处理。三是组织召开货权管理专题学习会，深入宣贯公司《进口及内贸业务货权管理办法》《大宗商品贸易管理办法》等相关制度，增强各业务单位对货权管理重要性的认识。同时，着重协调解决在货权管理过程中发现的问题，全面保障公司货权的安全与稳定。

　　10.关于“汲取经验教训不深刻”问题的整改。

　　一是汲取经验教训，进一步规范进口业务管控流程。制定《苏豪弘业进口信用证管理工作流程》，以明确进口业务开证、承兑、报关等环节的具体流程，规范单据流转程序。二是系统梳理公司以往发生的各类业务风险点、针对风险点明确岗位合规管理职责，明确管控节点、管控措施，对照合规管理“三张清单”，规范各类业务管控流程。三是针对公司新发风险事项，通过举一反三，组织开展贸易业务专项检查，对发现的问题相关部门跟踪督促业务单位提出整改措施、落实整改方案。组织2025年度评审（备案）工作，根据业务单位实际业务开展情况，对部分业务额度进行调减，评审业务共调减额度12个，备案业务共调减额度9个。四是加强公司合规文化、法治文化宣传，通过“合规护航”宣传平台宣贯合规、法治文化。截至2024年11月共计刊发16篇案例。修订《贸易业务风险管理和合规管理考核评价办法》，将合规文化、法治文化宣传工作情况纳入对业务单位负责人年度考核。兼职合规管理员在每月的履职情况汇报中汇报本单位合规文化、法治文化宣传工作情况。2024年，针对公司已发生的重大、典型风险事项，召开了一次警示教育会议，公司纪委对一起涉嫌违纪违规操作而造成业务风险的相关人员进行了立案审查，召开了警示教育会议对此进行深刻剖析，用身边事教育身边人。

　　（五）全面从严治党机制不够健全

　　11.关于“党委全面从严治党主体责任尚未压实”问题的整改。

　　一是压实党委全面从严治党主体责任，加强反腐败协调小组的力量，定期组织反腐败协调小组会议，构建以党内监督统筹财务、审计、风控、贸管等各类监督力量的机制，努力形成监督的合力。二是建立党风廉政建设反腐败协调小组问题情况即时报告机制，针对反腐败协调小组掌握的问题，公司纪检部门4次前往相关部门和业务公司召开座谈会了解情况，2024年向相关部门发送工作建议函3份，完成了相关整改跟踪工作。三是纪检工作部、审计部列席业务评审会，每月至少一次对各分公司、子公司的业务评审会进行监督。

　　12.关于“监督执纪本领不够强”问题的整改。

　　一是聚焦纪检干部政治能力和业务本领，每半年至少组织一次公司专兼职纪检干部培训，不断提升工作水平。2024年12月，公司纪委召开纪检干部培训会，纪委副书记就《国企纪检干部如何正确履职》开展了专题业务辅导，纪检干部交流汇报了履职情况、学习心得。二是公司纪检工作部门每季度至少开展一次与业务单位、财务、审计、贸服、风控等部门的沟通交流，主动了解工作中发现的问题。三是在处理涉及违纪案件的过程中，认真研究违纪事实，按照《苏豪控股集团纪委关于建立联系点制度的通知》要求及时与集团对口联系部门联系，寻求业务指导，增强监督执纪工作能力，努力做到准确处置案件，释放严的信号形成有效震慑。

　　13.关于“责任追究不够精准有力”问题的整改。

　　针对2023年以来已初步调查的风险事项，开展党纪责任追究工作。目前已调取2023年以来办理的风险事项初步核查报告，并请公司违规经营投资责任追究工作小组提供相关党员涉嫌违纪的问题线索。下一步将根据党员涉嫌违纪问题线索进行调查，开展党纪责任追究工作。

　　（六）落实中央八项规定精神不严格

　　14.关于“制度笼子扎得不紧”问题的整改。

　　一是修订《苏豪弘业商务接待管理规定》，进一步明确了公司各单位要建立商务接待台账，由专人负责管理，相关部门对商务接待活动进行监督检查。修订《苏豪弘业财务授权审批一览表》，调整职能部门招待费等日常经营费用审批权限。二是成立公司违规商务接待问题立行立改专项督查小组，对2021年以来管理部门、分子公司接待费用进行全面的梳理和分析，并运用监督执纪“第一种形态”的方式处理4名党员并退回违规报销款项。三是加强广交会预算准确性。自2024年第135届广交会开始，涉及住宿发票已按规范要求，每张发票上备注住宿人员姓名及住宿日期。第136届广交会已结束，相关费用均未超预算。

　　（七）领导班子和人才队伍建设存在短板

　　15.关于“领导班子履职能力有待加强”问题的整改。

　　一是公司党委领导班子成员通过实地走访、座谈交流等形式开展客户走访，深入了解业务一线情况，研究解决经营中存在的具体问题。2024年，党委班子成员围绕公司重点业务、围绕所分管领域工作，撰写调研报告各1篇。二是公司主要领导加强对业务评审等重要工作的指导，参与业务评审会。三是建立重大业务清单，班子成员“包干”实行跟踪督办。每月按照出口业务单笔出口销售合同或授予循环额度200万美元（含）以上、进口业务单笔进口采购合同或授予循环额度300万美元（含）以上、内贸业务，单笔采购合同或授予循环额度2000万元（含）以上建立弘业重点跟踪贸易业务台账，领导班子负责跟踪推进相关业务进展。

　　16.关于“干部人才队伍结构有待优化”问题的整改。

　　一是充分利用公司“上挂下派”制度，下派2名综合能力较强的年轻干部到煤炭事业部、农化事业部锻炼，选派1名业务单位人员到职能部门关键岗位上挂学习。二是建立关键业务岗位的人才储备库，对原有关键岗位人才库进行梳理，按照学历、年龄、职级、工作实际能力、历年来考核情况等多维度进行考量，提交公司党委研究。三是加大跨境电商人才招聘力度，与多个招聘公司完成沟通，现有1名人员有入职意向。四是修订《业务单位负责人经营业绩考核办法》，增加业务单位负责人带队伍、育人才方面的指标考核权重。出台《业务单位负责人选人用人及人才管理考核评价办法》，干部队伍人才结构占30分（总分100分），后续在任期考核制度中对于该事项的考核权重作进一步的要求。

　　17.关于“人才培养工作有待完善”问题的整改。

　　一是组织人员赴外进行交流学习，制定《人才培养“导师制”实施指导意见》。二是开展分级分类培训，2024年举办新生力量培训班，邀请多位在业内享有一定知名度的专家教授担任授课教师，培训涵盖经营和管理多方面。三是修订公司《薪酬及考核管理办法》，在薪等调整中将对应司龄调等的相应年限提前4年，进一步解决员工晋升通道单一问题。

　　18.关于“绩效考核指标不够全面合理”问题的整改。

　　修订公司《薪酬及考核管理办法》，优化绩效考核指标；及时反馈各层级人员的考核结果，反馈结果反馈至被考核单位，由单位负责人签字确认。将业务单位分管业务的副总经理统一纳入综合考核体系，做到薪酬能增能减，将职能部门重点工作的考核权重5%调整到10%。

　　（八）基层党建工作不够扎实

　　19.关于“党纪学习教育效果欠佳”问题的整改。

　　一是组织党支部开展党纪学习教育总结，对未按要求完成的相关工作进行查漏补缺。二是进一步规范“三会一课”会议记录，拟定“三会一课”会议记录样本；党支部书记对活动记录内容进行审核并签字。三是加强对业务单位主题教育的指导，利用线上学习平台、专业书籍、专家讲座等多种途径，丰富学习资源，提升主题教育学习效果，围绕主题教育开展研讨交流。

　　20.关于“基层党建工作不规范”问题的整改。

　　一是梳理公司长期失联党员，规范退休党员管理。经过对公司长期失联党员进行梳理，目前有3名党员长期失联，经多次联系沟通，已有1名退休党员联系社区进行转出。其余2名党员长期联系不上，已根据《中国共产党党员教育管理工作条例》对1名党员予以停止党籍，另1名计划处置中。二是组织公司党员发展情况的专项检查，对存在相关问题的党支部进行立即整改。给各党支部配发《党员发展流程图》，在每季度对各党支部进行党务工作检查时重点关注。

　　（九）落实巡察整改长效机制不到位

　　21.关于“个别问题至今仍未完成整改”问题的整改。

　　对2019年苏豪控股集团党委巡察反馈提出的“风险事项处置有一定成效,但整体推进缓慢”问题，推进剩余1件风险事项执行程序进展，已收回本金损失，完成整改。

　　22.关于“部分问题落实整改要求不到位”问题的整改。

　　针对2019年苏豪控股集团党委巡察反馈提出的“出国（境）证件管理不严格”的问题，一是加强对因私护照管理，要求因私出国（境）相关人员于归国后3个工作日内归还因私护照。二是加强日常管理和对出入境的政策的宣讲工作，将最新的出入境政策通过钉钉告知全员，彻底杜绝用因私护照走因公出入境的现象。

　　针对2019年苏豪控股集团党委巡察反馈提出的“人事档案管理工作不扎实，少数干部任免表错误较多”的问题，一是加强人事档案管理工作，每三个月整理一次在册档案，最近于2024年10月完成了一次档案梳理工作，将其中不规范的3份档案进行了补缺。同时邀请第三方专业机构进行档案测评工作。二是按照档案管理办法，参照控股集团现人事档案管理模式，人事档案管理人员的档案，由符合档案管理权限的他人保管。

　　三、下一步整改工作打算

　　经过前一阶段努力，公司整改工作已取得阶段性成效，但整改工作还需继续努力、不断深化。

　　一是强化政治引领。以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十届三中全会精神，深入理解关于巡视巡察工作的最新指示和决策部署，提升政治判断力、领悟力和执行力，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”。

　　二是持续深化整改。一以贯之推进全面从严治党，把巡察整改作为长期重大任务来落实，杜绝应付心态和过关思想，进一步压实整改责任，持续跟踪督办落实，对已经完成的整改事项，主动开展“回头看”，巩固已取得的整改成效，坚决防止问题反弹；对尚未全部完成的，按照既定整改时限和整改措施，紧盯不放，直至整改完毕。

　　三是完善长效机制。在深入整改的同时，更加注重治本，更加注重预防，制定和完善一批管长远、治根本的有效制度，构建堵塞漏洞、解决问题的长效机制。加大制度执行力度和督办检查力度，巩固巡察反馈问题整改成果，切实把整改成果转化为强化管理、改进作风、推动企业高质量发展再上新台阶的成果。

 中共苏豪弘业股份有限公司委员会　

2025年2月13日